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从事不符合规定的明股实债业务,钜瑞资产及高管鲁政平被罚
发布时间:2025-03-14 22:47:49  来源:pg电子官方网站  点击数:4643

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新京报贝壳财经讯(记者胡萌)12月27日,从事安徽证监局对安徽钜瑞资产管理有限公司(以下称“钜瑞资产”)采取责令改正的不符被罚行政监管措施。

经查,合规该公司在从事私募基金业务活动中,明股存在以下情形:一是实债在合格投资者确认方面未履行谨慎勤勉义务,未独立开展投资决策,业务内部管理不规范;二是钜瑞及高未按照基金合同约定进行信息披露;三是未按中国证券投资基金业协会的规定及时填报并更新从业人员有关信息;四是从事不符合规定的明股实债业务;五是通过关联公司pg电子官方网站官网公告公司产品信息,且特定对象确认程序设置不完善。资产政平

从事不符合规定的明股实债业务,钜瑞资产及高管鲁政平被罚

上述情形违反了《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《关于加强私募投资基金监管的管鲁若干规定》的相关规定。同时,从事鲁政平作为钜瑞资产的不符被罚法定代表人、执行董事,合规对上述违规行为负有责任,明股被安徽证监局出具警示函。实债

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编辑 韦英姿

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校对 杨利

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